第一章? 總? 則

第一條? 為加強水資源論證從業(yè)單位自律管理，提高水資源論證工作水平，根據(jù)《取水許可和水資源費征收管理條例》(國務(wù)院令第460號)、《建設(shè)項目水資源論證管理辦法》（水利部、國家發(fā)展計劃委員會令第15號）、《水利部辦公廳關(guān)于做好取消建設(shè)項目水資源論證機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定行政許可事項相關(guān)工作的通知》（辦資源[2014]188號）和《中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱水資源論證是指對規(guī)劃或者建設(shè)項目實施的水資源條件、取用水合理性、水資源保障程度以及對水資源和其他用水戶權(quán)益的影響進行分析論證，并提出預(yù)防和減輕不利影響的水資源管理和保護措施的專業(yè)活動。

第三條? 從事水資源論證工作的單位，應(yīng)按照本辦法的規(guī)定，申請進行水平評價。中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對評審合格的申請單位頒發(fā)水資源論證資質(zhì)證書，持證單位在證書規(guī)定的等級和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展工作。

第四條? 水資源論證單位水平評價工作堅持科學(xué)、公開、公正、公平的原則，從業(yè)單位自愿申請。

第五條? 協(xié)會負(fù)責(zé)全國水資源論證單位水平評價、監(jiān)督管理以及宣傳推介等工作。

省級水利水電勘測設(shè)計協(xié)會（以下簡稱“初評機構(gòu)”）依協(xié)會授權(quán)負(fù)責(zé)本轄區(qū)水資源論證單位水平評價申報材料的受理、初評和轉(zhuǎn)報等工作。未成立省級水利水電勘測設(shè)計協(xié)會或不具備管理能力的地區(qū)，由協(xié)會直接受理。

第六條? 資質(zhì)證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、統(tǒng)一管理。

第二章? 資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第七條? 水資源論證資質(zhì)包括規(guī)劃水資源論證資質(zhì)和建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)。規(guī)劃水資源論證資質(zhì)只設(shè)甲級，建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)設(shè)甲級、乙級。

第八條? 建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)的業(yè)務(wù)范圍分為水源要素范圍和行業(yè)類別范圍。水源要素范圍包括地表水和地下水；行業(yè)類別范圍包括：農(nóng)林牧漁、采礦、水利水電、電力熱力、水生產(chǎn)和供應(yīng)、紡織皮革、造紙、石化化工、冶金、建材木材、食品藥品、機械制造、核技術(shù)應(yīng)用、建筑、交通運輸、其他服務(wù)業(yè)等。

第九條? 取得規(guī)劃水資源論證甲級資質(zhì)的單位，可以在全國范圍內(nèi)承接規(guī)劃水資源論證工作。

第十條? 取得建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)的單位，可以在全國范圍內(nèi)承接證書核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)各等級建設(shè)項目的水資源論證工作。

取得建設(shè)項目水資源論證乙級資質(zhì)的單位，可以在全國范圍內(nèi)承接證書核定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)地表水日取水規(guī)模4萬立方米以下或地下水日取水規(guī)模1萬立方米以下的各類建設(shè)項目水資源論證工作。

下列建設(shè)項目的水資源論證工作，只能由取得甲級資質(zhì)的單位承接：

（一）由國務(wù)院或國務(wù)院委托有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)的；

（二）在國際跨界河流、國際邊界河流干流上取水的；

（三）跨省(自治區(qū)、直轄市)行政區(qū)域、跨流域(特指國家確定的重要江河、湖泊)取水的；

（四）涉及國家、地區(qū)安全的特殊行業(yè)取水的。

第十一條? 申請建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)等級條件。

（一）申請建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1、資歷和信譽

（1）具有法人資格的企事業(yè)單位，有固定的工作場所和工作條件，內(nèi)部管理制度健全，通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證或有專門的項目管理制度；

（2）注冊資金或開辦資金不低于200萬元；

（3）從事水資源論證工作3年以上。

2、技術(shù)力量

（1）專業(yè)配置齊全，擁有從事水資源調(diào)查評價、水資源規(guī)劃、水利工程規(guī)劃設(shè)計、生態(tài)與環(huán)境分析、經(jīng)濟分析等工作的專業(yè)技術(shù)人員；

（2）從事水資源及相關(guān)工作的專業(yè)技術(shù)人員不少于30名，其中具有高級技術(shù)職稱的不少于10名，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不超過5人，以上人員不得同時在其他水資源論證機構(gòu)從業(yè)。

（3）能夠獨立完成?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或大江大河流域水資源評價、大型以上地下水水源地評價以及建設(shè)項目水資源論證工作中取水、用水、退水、節(jié)水和排污口設(shè)置等主要因素的調(diào)查分析和影響預(yù)測，了解掌握國內(nèi)外同行業(yè)先進技術(shù)方法并能結(jié)合實際運用，能獨立編寫建設(shè)項目水資源論證報告書。

3、技術(shù)裝備

（1）配備與水資源論證業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的專業(yè)設(shè)施和設(shè)備；

（2）配備與水資源有關(guān)的數(shù)據(jù)庫及必要的軟件設(shè)施。

4、業(yè)務(wù)成果

（1）近5年內(nèi)主持編制過10項以上水資源論證報告書或者水資源調(diào)查、評價、規(guī)劃等相關(guān)工作成果，至少有3項水資源論證報告書通過省級以上水行政主管部門或流域機構(gòu)審查；?

（2）參加過國家、行業(yè)或省級與水資源相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或省級行政區(qū)用水定額的編制工作；

（3）申請的業(yè)務(wù)范圍中，每個水源要素對應(yīng)的成果不少于3項，每個行業(yè)類別對應(yīng)的成果不少于3項。

（二）申請建設(shè)項目水資源論證乙級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

1、資歷和信譽

（1）具有法人資格的企事業(yè)單位，有固定的工作場所和工作條件，內(nèi)部管理制度健全，通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證或有專門的項目管理制度；

（2）注冊資金或開辦資金不低于50萬元；

（3）從事水資源論證相關(guān)工作3年以上。

2、技術(shù)力量

（1）專業(yè)配置齊全，擁有能從事水資源調(diào)查評價、水資源規(guī)劃、水利工程規(guī)劃設(shè)計、生態(tài)與環(huán)境分析、經(jīng)濟分析等工作的專業(yè)技術(shù)人員；

（2）從事水資源及相關(guān)工作的專業(yè)技術(shù)人員不少于18名，其中具有高級技術(shù)職稱的不少于6名，聘用專職離退休專業(yè)技術(shù)人員不超過3人，以上人員不得同時在其他水資源論證機構(gòu)從業(yè)。

（3）能夠獨立完成地市級或中等水系水資源調(diào)查評價、中型地下水水源地評價以及建設(shè)項目水資源論證工作中取水、用水、退水、節(jié)水和排污口設(shè)置等主要因素的調(diào)查分析和影響預(yù)測，了解掌握國內(nèi)外同行業(yè)先進技術(shù)方法并能結(jié)合實際運用，能獨立編寫建設(shè)項目水資源論證報告書。

3、技術(shù)裝備

（1）配備與水資源論證業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的專業(yè)設(shè)施和設(shè)備；

（2）配備與水資源有關(guān)的數(shù)據(jù)庫及必要的軟件設(shè)施。

4、業(yè)務(wù)成果

近3年承接過水資源調(diào)查、評價、規(guī)劃等相關(guān)工作5項以上。

第十二條? 申請擴大建設(shè)項目水資源論證業(yè)務(wù)范圍的，需承擔(dān)過與所申請擴大業(yè)務(wù)相應(yīng)的水資源論證相關(guān)工作不少于3項，并在證書有效期內(nèi)主持編制過3項以上水資源論證報告書，且經(jīng)有權(quán)限的審查機關(guān)審查通過。

第十三條? 申請規(guī)劃水資源論證甲級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）取得建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)且證書核定的水源要素范圍包含地表水和地下水，核定的行業(yè)類別范圍包括含水利在內(nèi)十個以上行業(yè)，工作業(yè)績良好；

（二）承擔(dān)過流域綜合規(guī)劃，省級以上水資源綜合規(guī)劃、涉水專業(yè)規(guī)劃或行業(yè)專項規(guī)劃等的編制工作，且成果通過有關(guān)部門審批。

第三章? 資質(zhì)的申請、受理和認(rèn)定

第十四條? 水資源論證資質(zhì)每年定期受理，集中評審，實行動態(tài)管理。受理時間協(xié)會提前3個月向社會公告。

第十五條? 申請單位應(yīng)登錄協(xié)會《水資源論證單位水平評價與從業(yè)監(jiān)督管理系統(tǒng)》，填寫申報內(nèi)容并將申報材料報其注冊所在地的初評機構(gòu)進行初評。

初評機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)對材料的完整性、真實性進行審查并提出初評意見，連同申請材料一并轉(zhuǎn)報協(xié)會。

第十六條? 申請規(guī)劃水資源論證資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請表一式兩份；

（二）建設(shè)項目水資源論證甲級資質(zhì)證書復(fù)印件；

（三）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的相關(guān)規(guī)劃的成果證明。

第十七條? 申請建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）申請表一式兩份；

（二）法人資格證明；

（三）法定代表人和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及身份證明；

（四）專業(yè)技術(shù)人員身份證明、學(xué)歷證明、職稱證明、人事證明或社保證明；

（五）專業(yè)技術(shù)人員參加有關(guān)培訓(xùn)合格證書復(fù)印件；

（六）承擔(dān)過建設(shè)項目水資源論證相關(guān)業(yè)務(wù)業(yè)績證明；

（七）必備的工作場所和專業(yè)技術(shù)設(shè)施、設(shè)備證明；

（八）單位章程或有關(guān)的管理規(guī)章制度；

（九）需要提供的其他材料。

第十八條? 申請單位應(yīng)當(dāng)如實提交有關(guān)材料，并對申請材料的真實性負(fù)責(zé)。首次申請或申請擴大建設(shè)項目水資源論證業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)從乙級開始。

第十九條? 協(xié)會自收到申報材料之日起50個工作日內(nèi)完成申報材料的評審，并將評審結(jié)果在有關(guān)網(wǎng)站進行公示，公示時間不少于5個工作日。

公示結(jié)束，決定予以認(rèn)定的，在20個工作日內(nèi)頒發(fā)《水資源論證資質(zhì)證書》。

第二十條? 《水資源論證資質(zhì)證書》有效期為5年，包括正本一份、副本兩份，正、副本具有相同法律效力。?

第四章? 資質(zhì)的延續(xù)、升級、變更和終止

第二十一條? 證書有效期屆滿，需要延續(xù)證書有效期的，應(yīng)根據(jù)本辦法第十一條和第十五條的規(guī)定，向協(xié)會提出資質(zhì)延續(xù)申請。

第二十二條? 申請規(guī)劃水資源論證資質(zhì)延續(xù)，需提交以下材料：

（一）延續(xù)申請報告；

（二）申請表一式兩份；

（三）原資質(zhì)證書復(fù)印件；

（四）需要提供的其他材料。

第二十三條? 申請建設(shè)項目水資源論證資質(zhì)延續(xù)，需提交以下材料：

（一）延續(xù)申請報告；

（二）本辦法第十七條第（一）至（七）款所列材料；

（三）原資質(zhì)證書復(fù)印件；

（四）需要提供的其他材料。

第二十四條? 取得建設(shè)項目水資源論證乙級資質(zhì)滿3年且符合本辦法第十一條的要求，可按本辦法第十五條和第十七條的規(guī)定申請辦理資質(zhì)升級。

第二十五條? 申請擴大建設(shè)項目水資源論證業(yè)務(wù)范圍的單位，需滿足本辦法第十二條規(guī)定，并提交以下材料：

（一）本辦法第十七條第（一）至（七）款所列材料；

（二）證書有效期內(nèi)主持編制并通過審查的3項以上水資源論證報告書復(fù)印件，審查機關(guān)的批復(fù)意見以及專家組審查意見復(fù)印件；

（三）需要提供的其他材料。

第二十六條? 持證單位在證書有效期內(nèi)，名稱、注冊地址、注冊資金、法人代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人等發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變更后30個工作日內(nèi)向協(xié)會提出變更申請，并提交以下材料：

1、申請變更單位名稱

（1）工商變更核準(zhǔn)通知書或機構(gòu)編制部門批復(fù)的更名文件復(fù)印件；

（2）上級主管部門同意更名的批復(fù)文件或股東大會有關(guān)更名決議復(fù)印件；

（3）更名后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；

（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

2、申請變更注冊地址

（1）股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；

（2）自有或租賃辦公用房證明及出租方產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件；

（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；

（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

3、申請變更注冊資金

（1）上級主管部門出具的證明文件或股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；

（2）變更注冊資金后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；

（3）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

4、申請變更法人代表

（1）上級主管單位任命文件或股東大會有關(guān)決議復(fù)印件；

（2）法定代表人簡介；

（3）變更后的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證書復(fù)印件；

（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

5、申請變更技術(shù)負(fù)責(zé)人

（1）有關(guān)單位任命文件復(fù)印件；

（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人身份證、職稱證書、培訓(xùn)合格證書復(fù)印件；

（3）技術(shù)負(fù)責(zé)人簡介；

（4）原資質(zhì)證書復(fù)印件。

第二十七條? 持證單位發(fā)生分立、合并、改制的，需按本辦法第十一條、第十五條的規(guī)定，經(jīng)重新評審和認(rèn)定后，核發(fā)相應(yīng)的資質(zhì)證書。

第二十八條? 持證單位解散、破產(chǎn)、依法被撤銷或者由于其他原因而終止的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起30日內(nèi)到協(xié)會辦理證書注銷手續(xù)。逾期未辦理注銷手續(xù)的，其證書自動失效。

第二十九條? 證書內(nèi)容發(fā)生變化的，在核發(fā)新證書時，收繳原證書。

第五章? 監(jiān)督管理

第三十條? 水資源論證資質(zhì)管理和持證單位從業(yè)活動接受社會各界監(jiān)督，協(xié)會定期在中國水利水電勘測設(shè)計網(wǎng)公布獲證單位有關(guān)信息。任何單位和個人對資質(zhì)管理的違規(guī)行為可向有關(guān)部門投訴或舉報，對持證單位違規(guī)行為可向協(xié)會或有關(guān)部門投訴或舉報。

第三十一條? 取得水資源論證資質(zhì)證書的單位，須遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法各項規(guī)定，參加協(xié)會組織的信用評價等行業(yè)自律活動，并接受協(xié)會監(jiān)督管理。

第三十二條? 從事水資源論證的專業(yè)技術(shù)人員，每五年至少參加一次知識更新培訓(xùn)，及時掌握國家有關(guān)政策法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

協(xié)會或由其委托的單位負(fù)責(zé)組織知識更新培訓(xùn)。對經(jīng)培訓(xùn)并考試合格的，頒發(fā)培訓(xùn)合格證書。培訓(xùn)合格證書登記單位發(fā)生變化的，應(yīng)向協(xié)會備案。

第三十三條? 持證單位編制完成的報告書，須附有資質(zhì)證書的復(fù)印件、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的簽名以及編制人員的培訓(xùn)合格證書編號等內(nèi)容，并接受協(xié)會組織的報告書編制質(zhì)量評價。

第三十四條? 對持證單位水資源論證工作情況和信用信息實行年度備案制度。持證單位每年3月1日至31日向協(xié)會報送上一年度水資源論證工作情況和信用信息。

第三十五條? 協(xié)會或委托的初評機構(gòu)不定期對持證單位資質(zhì)管理和從事的業(yè)務(wù)活動進行日常檢查或?qū)ｍ棛z查。

第三十六條? 日常檢查或?qū)ｍ棛z查內(nèi)容主要包括：

（一）水資源論證工作情況和信用信息年度備案執(zhí)行情況；

（二）行業(yè)自律各項規(guī)定遵守情況；

（三）執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況；

（四）專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)情況；

（五）報告書編制質(zhì)量；

（六）符合資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)要求及資質(zhì)管理情況；

（七）質(zhì)量管理體系建立和制度遵守情況；

（八）遵守法律法規(guī)和守信情況。

第三十七條? 發(fā)現(xiàn)持證單位有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由協(xié)會做出警告、通報批評、暫停執(zhí)業(yè)等處罰：

（一）不按規(guī)定進行年度備案或備案弄虛作假的；

（二）拒絕接受日常檢查或?qū)ｍ棛z查的；

（三）報告書中未附資質(zhì)證書的復(fù)印件、主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的簽名或編制人員的培訓(xùn)合格證書編號等內(nèi)容的；

（四）報告書有重大問題受到主管部門通報批評的；

（五）一年內(nèi)編制完成的報告書兩次沒有通過審查的；

（六）取得資質(zhì)證書后兩年內(nèi)沒有開展業(yè)務(wù)工作的；

（七）發(fā)生不良行為受到行政處罰的；

（八）其他違反行業(yè)自律有關(guān)規(guī)定的情況。

第三十八條? 持證單位在資質(zhì)有效期內(nèi)受到警告、通報及暫停執(zhí)業(yè)等處罰兩次及以上或發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，視情節(jié)輕重，由協(xié)會做出降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書等處罰：

（一）暫停執(zhí)業(yè)期間或超出證書有效期承攬有關(guān)業(yè)務(wù)的；

（二）超資質(zhì)等級或業(yè)務(wù)范圍從事建設(shè)項目水資源論證活動的；

（三）出借或變相出借資質(zhì)證書的；

（四）人員或設(shè)施設(shè)備發(fā)生變動，不再符合資質(zhì)申請最低標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）以不正當(dāng)手段承接業(yè)務(wù)的；

（六）轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包所承擔(dān)的業(yè)務(wù)的；

（七）以欺騙手段取得資質(zhì)證書或在從業(yè)過程中弄虛作假并造成嚴(yán)重后果的；

（八）發(fā)生不良行為受到行政處罰的。

第三十九條? 持證單位在證書有效期內(nèi)受到警告、通報、暫停執(zhí)業(yè)等處罰的，一年內(nèi)不再受理其資質(zhì)升級或擴大業(yè)務(wù)范圍申請；受到降低資質(zhì)等級等處罰的，兩年內(nèi)不再受理其資質(zhì)升級或擴大業(yè)務(wù)范圍申請；受到吊銷資質(zhì)證書等處罰的，一年內(nèi)不再受理其資質(zhì)申請。

第四十條? 有違反法律法規(guī)行為或未取得資質(zhì)證書而從事水資源論證業(yè)務(wù)的，協(xié)會將提請有關(guān)部門進行相應(yīng)的行政處罰或追究法律責(zé)任。

第四十一條? 協(xié)會定期向有關(guān)主管部門報告水資源論證單位水平評價及從業(yè)監(jiān)督管理情況。

第四十二條? 資質(zhì)管理工作人員，有下列行為之一的，由協(xié)會責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，建議有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任：

（一）對不符合條件的申請頒發(fā)資質(zhì)證書的；

（二）利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益的；

（三）不履行監(jiān)督檢查職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。

第六章? 附則

第四十三條? 本辦法經(jīng)協(xié)會十屆三次理事會議審議通過，自公布之日起施行。

第四十四條? 本辦法由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

以上辦法由中國水利水電勘測設(shè)計協(xié)會發(fā)布，專業(yè)水資源論證報告編制單位華咨公司搜集整理。

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